人人电影在线看最新电影 https://www.renrenvcd.cc

　　华安证券6月15日公告，公司于近日收到甘肃证监局对分支机构出具的关于对公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，甘肃证监局发现该营业部存在以下问题：一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。上述行为违反了有关规定，反映出该营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。根据有关规定，甘肃证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻

上一篇：

下一篇：